根据业务发展需要，广发证券拟公开征集“客户洗钱风险等级划分系统项目”供应商。征集公告如下：
一、项目名称
广发证券客户洗钱风险等级划分系统项目
二、项目背景
为进一步优化客户洗钱风险评估及客户分类管理相关系统功能，根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等法规规定，从风险管理政策、组织管理措施、技术保障措施三个角度，在集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，确保洗钱风险管理工作所需的技术支持，积极运用信息系统提升工作有效性。在此背景下，广发证券计划从集团层面搭建客户洗钱风险等级划分系统，完善客户分类管理功能。

三、潜在供应商资质要求
1.具备独立法人资格，具有提供及时响应技术服务的技术力量和团队，财务能力和信誉良好；
2.成立3年以上，公司注册资金不少于500万元；
3.至少一家大型企业的相关实施案例，并提供相关证明材料；
4.最近三年内，各项经营活动没有重大违法记录，没有出现违背社会责任的不良信息；
5.与其它报名的服务商不存在任何关联关系。

四、服务要求
广发证券客户洗钱风险等级划分系统项目需求，主要包含：
1.客户洗钱风险等级划分指标建设，实现以客户为单位开展客户洗钱风险评估，整合和梳理客户信息、交易信息、账户信息等，包含经纪条线、非经纪条线及相关子公司等；
2.客户洗钱风险等级划分流程建设，包括自动触发新增客户、存量客户定期评级、人工可新增调整评级等事项，同时对于高风险客户触发评级任务时，自动触发高风险客户的尽职调查等；
3.基于客户基本信息、客户交易信息等维度，从客户基础信息因子、客户交易因子、客户行为因子以及名单因子等方面构建客户画像，突出识别客户洗钱风险趋势；
4.形成较为成熟的平台级产品，支撑集团公司后续的持续管理优化；
5.客户洗钱风险等级划系统权限设置管理、统计分析功能等。

五、征集时间
本次供应商征集自2021年4月13日起至2021年4月21日17:00时止，超过上述时间将不再接收征集申请。

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