根据业务发展需要，广发证券拟公开征集“DCAR三期持续建设项目”供应商。征集公告如下：
- 项目名称
广发证券DCAR三期持续建设项目
二、项目背景
DCAR三期在二期项目上对内控系统持续的整合优化，并对 DCAR检查系统、DCAR监控要点模块，并对合规监控系统、信息留痕系统、诚信档案系统、稽核管理系统、稽核分析系统、零售检查系统、异常交易系统相关优化需求进行开发，进一步提升用户体验和满足监管要求，合规检查方面加强合规检查结果与合规考核的应用关联，丰富合规考核的依据。稽核管理方面提升稽核审计数据分析有效性，持续为审计项目提供有效线索；增强审计工作知识管理，提升审计人员工作规范性。风险管理方面，提高大额损失事件整改的线上化程度，提高事件整改率及时效性；优化风险评估方法，实现定量与定性结果，使风险评估更客观有效；提高关键风险指标超限的整改流程线上化，提升整改率及时效性。
三、潜在供应商资质要求
1.具备独立法人资格，具有提供及时响应技术服务的技术力量和团队，财务能力和信誉良好；
2.成立3年以上，公司注册资金不少于500万元；
3.至少一家大型企业的相关实施案例，并提供相关证明材料；
4.最近三年内，各项经营活动没有重大违法记录，没有出现违背社会责任的不良信息；
5.与其它报名的服务商不存在任何关联关系。
四、服务要求
广发证券DCAR三期持续建设项目需求，主要包含：
一、零售总部检查优化；
(1）对于“检查问题库”中每月新增的问题-抽样报警数据派发部分，由系统根据归属部门判断后通过流程发送给总部各部门合规岗（部门归属请见合规人员检查工作指引（抽样报警数据派发）目录中I列主管部门）；对于“检查问题库”中每月新增问题-合规检查工作底稿部分，由系统派发给总部管理员，总部管理员判断后分派给总部各部门合规岗；
（2）总部各部门合规岗可分派给部门其他人员发表意见（非必需），然后总部各部门合规岗位发表意见后到达总部管理员，总部管理员审核后提交给零售合规总监审核，零售合规总监审核后完毕。审核结果按照分公司、营业部归类自动阅知对应分公司负责人、合规岗以及营业部负责人、合规岗。
（3） 对于总部是否完成审核，可以在检查问题库中看到审核状态。
2、分公司流程新增；
支持派发数据给分公司处理流程
3、统计报表功能优化；
4、 检查工作底稿流程总部管理员环节增加多选框，可以一次性选择多笔流程办理完结 ；
5、整改流程目前整改责任人只能选择一个，建议增加多选功能，整改流程可同时派发给多个整个责任人；
6、合规检查系统检查人提交后无法撤回，建议增加撤回操作，对于提交后发现填写有误的情况，可以由检查人员撤回。
二、客户交易行为管理
1、异常交易关联账户报警机制流程优化。
2、异常交易驾驶舱优化及异常交易月报统计查询功能开发。
三、诚信档案
1、完善相关报表的开发与统计。
2、事件处理新增问责流程。
3、诚信档案模块权限功能优化。
4、根据内部管理需要进行相关系统的对接.
5、根据前期使用情况进行相关功能的优化。
四、稽核管理系统
1、整改跟踪流程迁移到公司的BPM流程平台，并按照BMP流程规范建立传阅、撤回、删除、转办、小纸条、移动端等功能，解决流程办理人数限制、办理给多人之后无法撤回等问题。
2、项目管理功能优化。
底稿管理优化，其它报告文档优化，在报告阶段增加一个TAB页“其它文档”，用于项目组上传项目相关的管理建议书、风险提示函等其它文档，提供文档的上传、删除、查看功能。其它报告文档的权限管理跟报告的权限管理保持一致。
期限提醒优化每日向满足以下条件的项目的项目组长发现待办提醒：（1）当前日期距项目计划报告提交日期小于等于7天（包括已超过计划报告提交日期，且项目尚未通过报告流程流程提交报告；（2）项目不在项目组长未处理的期限提醒待办中，也就是，如果项目组长的未处理期限提醒待办中已包含的项目不要重复提醒，但如果项目组长将之前项目提醒待办处理完成但项目仍未提交报告，则继续给项目组长发送待办。项目类型管理优化新建项目时，如果项目类型选择“业务专项稽核”，让用户从业务范围树里面勾选涉及业务。
3、人员管理模块新增。
新增人员管理模块，该模块包含人员信息管理以及甘特图两个子模块。
人员信息主页面显示人员列表，字段包含：OA账号、ERP号、名字、岗位、状态。通过查看详情可以查看人员详细信息。
甘特图显示人员参与稽核项目的情况，判断人员是否参与稽核项目的条件是：人员是项目的组长、主审、组员。人员参与稽核项目的时间段是：立项开始日期-稽核报告审核通过日期。在甘特图中以颜色或者文字提示等方法标明人员的角色、项目当前阶段。
4、密件管理模块新增。
新增密件管理模块，用于管理稽核部重要文件的上传、查看、删除。
当配置项为on时，该模块在系统中可见，否则，该模块在系统中不可见（不管用户是否具有密件管理权限）。因此，密件管理模块可见的条件是：（1）配置项为on;（2）用户具有密件管理权限。
五、信息留痕系统
1、根据业务梳理的流程节点的流转定义，采用与BPM对接开发模式进行设计开发
2、优化当前的前端页面交互方式，使系统更加用户友好
五、征集时间
本次供应商征集自2021年7月26日起至2021年8月3日17:00时止，超过上述时间将不再接收征集申请。
更多详情请看：http://www.gf.com.cn/article/detail/60f914b1aaf8c5ebb70003ff